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平安证券股份有限公司关于江苏京源环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核查意见

2020年03月26日 03:45来源:未知手机版

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原标题:平安证券股份有限公司关于江苏京源环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核查意见

根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第144号〕)(以下简称“《管理办法》”)《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号)(以下简称“《实施办法》”)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发〔2019〕46号)(以下简称“《业务指引》”),中国证券业协会(以下简称“证券业协会”)颁布的《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发〔2019〕148号)等相关规定,平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”、“保荐机构(主承销商)”)作为江苏京源环保股份有限公司(以下简称“京源环保”、“发行人”或“公司”)申请首次公开发行股票并在科创板上市(以下简称“本次发行”)的保荐机构(主承销商),按法规要求对京源环保本次发行引进战略投资者进行了核查并出具专项核查意见。具体情况及保荐机构(主承销商)的专项核查意见如下:

一、战略投资者基本情况

(一)主体信息

本次发行中,战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定,本次发行仅向保荐机构相关子公司平安磐海资本有限责任公司(以下简称“平安磐海资本”)进行战略配售。根据平安磐海资本提供的营业执照、公司章程及相关工商登记资料,并经核查,平安磐海的资本信息如下:

经核查平安磐海资本营业执照、公司章程等资料,跟投主体平安磐海资本是平安证券全资设立的另类投资子公司,是中国证券业协会另类投资子公司会员,主营业务为《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务,以及监管认可的其他品种投资。公司不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形,不存在资产由基金管理人管理的情形,亦未担任任何私募基金管理人。因此,平安磐海资本不属于根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规范的私募投资基金或私募管理人,无需按照相关规定履行登记备案程序。

(二)控股股东和实际控制人

经核查,平安证券持有平安磐海资本100%的股权,为平安磐海资本的控股股东与实际控制人。

(三)与发行人和保荐机构(主承销商)关联关系

截止本核查意见出具日,平安磐海资本为保荐机构(主承销商)平安证券的全资子公司,平安磐海资本与保荐机构(主承销商)存在关联关系,平安磐海资本与发行人不存在关联关系。

(四)与本次发行的相关承诺函

根据《实施办法》、《业务指引》等法律法规规定,平安磐海资本就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:

“1、本公司为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

2、本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金。

3、本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

4、本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。

5、本公司获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后,本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

6、本公司为保荐机构(主承销商)平安证券的全资另类投资子公司,属于自营投资机构。本公司完全使用自有资金参与新股申购,不涉使用产品募集资金或私募备案等事宜。

7、本公司不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营,不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

8、本公司开立专用证券账户存放获配股票,并与本公司自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账,不与其他业务进行混合操作。上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票,不买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、转增股本的除外。”

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